认/申购流程
  •      合格投资者认定—风险承受能力测评—投资者适当性匹配—投资者类型、匹配告知/不匹配警示、投资者确认—风险揭示及基金合同签署—打款—冷静期及回访—认/申购成功。

    1、合格投资者认定

     基金管理人对投资者进行合格投资者身份的认定,投资者进行确认

    2、风险承受能力测评

     投资者需填写风险承受能力调查问卷

    3、投资者适当性匹配

     基金管理人根据投资者的风险承受能力测评结果和拟申请认/申购的产品风险等级,进行适当性匹配

    4、投资者类型、风险匹配告知/不匹配警示、投资者确认

     基金管理人对投资者进行普通投资者和专业投资者的分类,并告知投资者其所属类别,管理人告知适当性匹配结果(匹配告知,不匹配则进行风险警示),上述事项均由投资者进行确认

    5、风险揭示书、基金合同及相关材料签署

     基金管理人向投资者揭示产品相关风险,投资者签署风险揭示书、基金合同及相关材料

    6、打款

     投资者缴纳认/申购款

    7、冷静期及回访

     投资冷静期满后,基金管理人的工作人员通过录音电话、电邮、信函等适当方式对投资者进行投资回访。专业机构投资者、FOF基金、信托、资管计划等可豁免

    8、认/申购成功

     投资者认/申购成功

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